Як зареєструватися в якості затвердженого менеджера на БВО: Що потрібно знати

Що таке статус затвердженого менеджера?

Режим затвердженого менеджера був запроваджений з метою спрощення регуляторного процесу для інвестиційних менеджерів і консультантів, які зареєстровані або створені на БВО. Цей режим особливо привабливий для невеликих компаній, оскільки дозволяє їм працювати з меншим регуляторним навантаженням.

Як такий, цей режим доповнює більш широкий режим ліцензування інвестиційного бізнесу, передбачений Частиною I Закону про цінні папери та інвестиційний бізнес 2010 року («SIBA»). Суб’єкти, які кваліфікуються як затверджені менеджери відповідно до Положення про інвестиційний бізнес (Затверджені менеджери) («Положення»), не зобов’язані отримувати ліцензію відповідно до SIBA або підпадати під дію Регуляторного кодексу. Це, однак, не позбавляє їх можливості подати заявку та отримати ліцензію SIBA, якщо вони цього бажають.

Основні моменти режиму затвердженого менеджера

Для кращого розуміння ми описали основні моменти, що стосуються статусу затвердженого менеджера. Загалом це виглядає наступним чином:

Регуляторний орган. Комісія з фінансових послуг Британських Віргінських Островів («FSC») відповідає за реєстрацію та нагляд за затвердженими менеджерами.
Функції. Затверджений менеджер може виступати в якості менеджера або радника будь-якої кількості інкубаційних, затверджених, приватних або професійних фондів, визнаних SIBA, а також фондів, зареєстрованих за межами БВО у визнаній юрисдикції, і закритих фондів, зареєстрованих на БВО або у визнаній юрисдикції, якщо вони мають суттєві характеристики приватних або професійних фондів.
Обмеження на активи. Затверджений менеджер обмежений загальною сумою активів в управлінні в розмірі 400 мільйонів доларів США для відкритих фондів і загальною сумою капітальних зобов’язань в розмірі 1 мільярд доларів США для закритих фондів.
Кількість директорів. Затверджений керуючий повинен мати щонайменше 2 директорів, один з яких повинен бути фізичною особою (вимоги щодо резидентства директора відсутні). У випадку, якщо управитель створений у формі командитного товариства, він повинен мати щонайменше 1 генерального партнера.
Уповноважений представник. Управитель завжди повинен мати уповноваженого представника (це особа, яка була сертифікована як така FSC відповідно до розділу 64 SIBA).
Відповідність вимогам AML/CFT. Він повинен призначити Відповідального за повідомлення про відмивання грошей (MLRO), який повинен бути фізичною особою (не обов’язково резидентом БВО або співробітником менеджера), але така особа повинна відповідати кваліфікаційним вимогам Правил БВО щодо протидії відмиванню коштів, отриманих злочинним шляхом. Крім того, існує вимога щодо підготовки та подання до 31 березня кожного календарного року до FSC Декларації з протидії відмиванню коштів та фінансуванню тероризму.
Фінансова звітність. Необхідно готувати та подавати фінансову звітність (яка не потребує аудиту) протягом 6 місяців після закінчення фінансового року.
Зміни в інформації. Про будь-які зміни в інформації, наданій під час подання заявки, необхідно повідомити FSC протягом 14 днів.

Процедура реєстрації затвердженого менеджера

Процес реєстрації в якості затвердженого менеджера на БВО є відносно простим і швидким. Основні етапи включають в себе

Подання заяви

Разом із заявою необхідно подати низку документів, зокрема: установчі документи; відомості про директорів, вищих посадових осіб і власників істотної участі; декларацію, що підтверджує придатність і відповідність ключового персоналу; договори про управління інвестиціями та підтвердження повсякденних бізнес-функцій; інформацію про фонди, якими керуючий має намір управляти або консультувати; тощо.

Заявка повинна бути подана щонайменше за 7 днів до запланованого початку діяльності.

Після подання заяви менеджер з БВО може розпочати відповідну діяльність на строк до 30 днів з можливістю продовження цього строку.

Розгляд заяви

FSC БВО розглядає документи та вирішує, чи відповідає заявник вимогам. Зазвичай FSC розглядає заявки протягом 30 днів.

Отримання реєстрації

Після схвалення заявник отримує Свідоцтво про схвалення для роботи в якості затвердженого менеджера, зареєстрованого в реєстрі FSC затверджених інвестиційних менеджерів.

Отже, які основні причини для реєстрації в якості затвердженого менеджера?

Реєстрація Approved Manager на БВО надає ряд унікальних переваг для менеджерів та інвесторів:

Гнучкість в управлінні фондами. Затверджений менеджер може управляти як фондами БВО, так і фондами, зареєстрованими в інших юрисдикціях, що розширює можливості для роботи з міжнародними клієнтами.
Зниження операційних витрат. Процес реєстрації та подальші вимоги є менш витратними, ніж в інших юрисдикціях, що знижує витрати на адміністрування фондів.
Швидке налаштування. Процес подачі заявки розроблений таким чином, щоб бути ефективним, що дозволяє менеджерам швидко розпочати свою діяльність.
Привабливий податковий клімат. БВО пропонує податкові пільги для зареєстрованих компаній, що робить цю юрисдикцію сприятливою з точки зору податкової оптимізації.

Підводячи підсумок

Режим затверджених менеджерів БВО є відмінним варіантом для інвестиційних менеджерів, яким потрібна нормативно-правова база, що поєднує в собі гнучкість і відповідність вимогам. Спрощуючи процес реєстрації та зменшуючи поточні зобов’язання, БВО продовжують приваблювати як нових, так і вже існуючих менеджерів, які бажають працювати в шанованій офшорній юрисдикції. Зі зростанням популярності альтернативних інвестицій і складністю регулювання в інших юрисдикціях, режим затвердженого менеджера на БВО продовжує залишатися одним з найкращих варіантів для ефективного управління інвестиційними активами на міжнародній арені.

Для тих, хто розглядає цей варіант, розуміння процесу подачі заявки і поточних вимог має важливе значення для успішного управління і роботи на БВО. Тому, якщо ви зацікавлені в реєстрації в якості затвердженого керуючого на БВО, будь ласка, зв’яжіться з нами через support@manimama.eu або @manimama_sales для отримання юридичної допомоги з цього питання.

Manimama Law Firm надає можливість компаніям, що працюють як провайдери віртуальних гаманців та бірж, вийти на ринки на законних підставах. Ми готові запропонувати відповідну підтримку в отриманні ліцензії з меншими установчими та операційними витратами. Ми пропонуємо запуск KYC/AML, підтримку в оцінці ризиків, юридичні послуги, юридичні висновки, консультації щодо загальних положень про захист даних, контракти та всі необхідні юридичні та бізнес-інструменти для початку діяльності провайдера послуг з обміну віртуальних активів.

Зміст цієї статті має на меті надати загальне уявлення про предмет, а не розглядатися як юридична консультація.